編者按 在建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境管理工作中，建設(shè)單位既未報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、也未申請(qǐng)環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收，而主體工程擅自投產(chǎn)的現(xiàn)象十分普遍和突出，致使新的環(huán)境污染源和生態(tài)破壞源不斷出現(xiàn)。在打擊這類環(huán)境違法現(xiàn)象的過(guò)程中，一直存在著如何適用具體法規(guī)條文的問(wèn)題，各級(jí)環(huán)保部門因此深受其擾。

　　為了扭轉(zhuǎn)這種不合理現(xiàn)象，國(guó)家有關(guān)立法機(jī)構(gòu)和行政部門作出了持續(xù)努力。最近，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)根據(jù)國(guó)家環(huán)保總局的請(qǐng)示，專門就此問(wèn)題作出了解釋。這為環(huán)保部門正確適用有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的具體條文，懲處違法建設(shè)活動(dòng)，提供了新的指導(dǎo)。

　　為此，本報(bào)特別邀請(qǐng)國(guó)家環(huán)保總局政策法規(guī)司副巡視員別濤對(duì)國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理的規(guī)定以及國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)的相關(guān)解釋進(jìn)行全面分析，以便充分運(yùn)用處罰手段遏制違法建設(shè)行為。

　　我國(guó)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境管理實(shí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和“三同時(shí)”制度，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》還對(duì)違反這兩項(xiàng)制度的行為分別規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任，國(guó)務(wù)院環(huán)保主管部門、國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作機(jī)構(gòu)也分別做出相關(guān)解釋

　　國(guó)家環(huán)保總局及其前身原國(guó)家環(huán)保局先后就此問(wèn)題作出過(guò)多次解釋，以國(guó)家環(huán)保總局《關(guān)于執(zhí)行〈建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例〉處罰規(guī)定的復(fù)函》 (1999年11月2日，環(huán)發(fā)〔1999〕249號(hào))為代表，總體精神是:“對(duì)未報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或環(huán)境影響登記表，且已經(jīng)建成并投入生產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，原則上應(yīng)按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十八條處理?！奔磳?duì)這類行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以并處罰款。

　　根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)法律解釋工作的決議》，行政執(zhí)法工作中法律、法令如何具體應(yīng)用的問(wèn)題，由國(guó)務(wù)院及主管部門進(jìn)行解釋。據(jù)此，國(guó)家環(huán)?？偩值慕忉寣儆谟袡?quán)解釋，因而是有效的。

　　2004年1月30日，國(guó)務(wù)院法制辦公室《對(duì)〈關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例第二十八條適用問(wèn)題的請(qǐng)示〉的復(fù)函》(國(guó)法秘函〔2004〕17 號(hào))指出:“對(duì)建設(shè)項(xiàng)目未報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的行為，應(yīng)當(dāng)依照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十四條的規(guī)定處理?！?br>
　　2004年10月21日，國(guó)務(wù)院法制辦公室《對(duì)〈關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例第二十四條法律適用問(wèn)題的請(qǐng)示〉的答復(fù)》(國(guó)法秘函〔2004〕302號(hào))指出:“《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》中的‘建設(shè)項(xiàng)目’，既包括在建項(xiàng)目，也包括已建項(xiàng)目。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目未報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表的行為，應(yīng)當(dāng)依照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十四條的規(guī)定處理?！?br>
　　根據(jù)國(guó)務(wù)院2001年發(fā)布的《行政法規(guī)制定程序條例》第三十三條:“對(duì)屬于行政工作中具體應(yīng)用行政法規(guī)的問(wèn)題，省、自治區(qū)、直轄市人民政府法制機(jī)構(gòu)以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門法制機(jī)構(gòu)請(qǐng)求國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)解釋的，國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)可以研究答復(fù)。”據(jù)此，國(guó)務(wù)院法制辦的解釋也屬于有權(quán)解釋，因而也是有效的。

　　針對(duì)國(guó)家環(huán)?？偩值恼?qǐng)示，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)于2007年3月21日，作出《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問(wèn)題的答復(fù)意見(jiàn)》 (法工委復(fù)〔2007〕2號(hào)):“關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件卻已建成建設(shè)項(xiàng)目，同時(shí)該建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，應(yīng)當(dāng)分別依照《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定作出相應(yīng)處罰。”

　　根據(jù)2000年通過(guò)的《立法法》第五十五條，“全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)具體問(wèn)題的法律詢問(wèn)進(jìn)行研究予以答復(fù)，并報(bào)常務(wù)委員會(huì)備案。”據(jù)此，全國(guó)人大法工委的解釋也屬于有權(quán)解釋，因而也是有效的。

　　幾份解釋文件指明適用的法條似乎不盡相同，有人甚至認(rèn)為相互之間存在矛盾。經(jīng)過(guò)全面分析，我們認(rèn)為，3個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)的相關(guān)解釋，基于共同的前提，雖然各有側(cè)重，但并不矛盾

　　國(guó)家環(huán)保總局、國(guó)務(wù)院法制辦、全國(guó)人大法工委的解釋，都是以下列法律法規(guī)為基礎(chǔ)的。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》(1998年)第二十四條的規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目未報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，擅自開(kāi)工建設(shè)的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)“責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)”。這條規(guī)定的基本精神已被2002年通過(guò)的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條所沿用。根據(jù)此條例第二十八條的規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)“責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用”，可并處10萬(wàn)元以下罰款。

　　同時(shí)，3個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)的解釋又各有側(cè)重。環(huán)境管理實(shí)踐表明，未報(bào)批、未驗(yàn)收并已投產(chǎn)的項(xiàng)目，已經(jīng)產(chǎn)生了實(shí)際的環(huán)境影響，它比僅僅違反報(bào)批程序的項(xiàng)目實(shí)際危害更大。國(guó)家環(huán)?？偩忠笫紫葢?yīng)當(dāng)停止其生產(chǎn)，其側(cè)重點(diǎn)主要在于強(qiáng)調(diào)及時(shí)控制實(shí)際產(chǎn)生的環(huán)境影響。

　　“未報(bào)批”環(huán)評(píng)文件的建設(shè)項(xiàng)目，不論是“在建”項(xiàng)目，還是“已建”項(xiàng)目，首先違反了報(bào)批環(huán)評(píng)的法定程序，對(duì)行為必須予以處罰。因此，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目(包括在建項(xiàng)目和已建項(xiàng)目)未報(bào)批環(huán)評(píng)文件的行為，應(yīng)當(dāng)依照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十四條的規(guī)定處理，即應(yīng)當(dāng)“責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)”。國(guó)務(wù)院法制辦要求，已建成投產(chǎn)不能改變未報(bào)批的事實(shí)，未報(bào)批也應(yīng)受處罰。分析國(guó)務(wù)院法制辦的前述解釋文件可見(jiàn)，其側(cè)重點(diǎn)主要在于強(qiáng)調(diào)違反報(bào)批程序的行為也不可寬恕。不難看出，法制辦的解釋具有兩個(gè)特點(diǎn)，一是主要針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目“未報(bào)批”環(huán)評(píng)文件的行為，并非針對(duì)“未驗(yàn)收”環(huán)保設(shè)施的行為；二是雖然指明了對(duì)“未報(bào)批”項(xiàng)目的適用條款，但并未排除法律法規(guī)有關(guān)“未驗(yàn)收”即擅自投產(chǎn)項(xiàng)目處罰條款的適用。

　　全國(guó)人大法工委要求，兩種獨(dú)立的違法行為，應(yīng)當(dāng)分別予以處罰。分析法工委的解釋文件，它主要強(qiáng)調(diào)了兩種違法行為的獨(dú)立性，對(duì)兩種違法行為應(yīng)當(dāng)“分別”處罰。由此可見(jiàn)，法工委的解釋在適用情形上更加準(zhǔn)確，在處罰措施上更加完整。

　　有權(quán)審批項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)人大法工委的解釋精神，對(duì)違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目依法實(shí)施處罰。具體而言，應(yīng)當(dāng)做到“同時(shí)處罰，分別處罰，相應(yīng)處罰”

　　所謂“同時(shí)處罰”，是指建設(shè)單位“未報(bào)批”環(huán)評(píng)文件即擅自建設(shè)和“未經(jīng)驗(yàn)收”環(huán)保設(shè)施而主體工程即擅自投產(chǎn)，各自違反了環(huán)評(píng)制度和“三同時(shí)”制度，均已構(gòu)成獨(dú)立的環(huán)境違法行為，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其同時(shí)依法予以處罰。對(duì)兩個(gè)違法行為的處罰，互不代替，互不排斥。

　　所謂“分別處罰”，是指環(huán)保部門對(duì)建設(shè)單位違反了環(huán)評(píng)制度和“三同時(shí)”制度的行為，應(yīng)當(dāng)分別引用不同的法規(guī)條款，分別適用不同的處罰種類。為了便于復(fù)議、訴訟和申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，環(huán)保部門對(duì)兩個(gè)獨(dú)立的違法行為，最好是分別敘述違法事實(shí)，分別制作不同的處罰決定文書(shū)。

　　所謂“相應(yīng)處罰”，是指在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)針對(duì)違法行為的實(shí)際情形，選擇實(shí)施對(duì)應(yīng)的處罰種類。就未報(bào)批環(huán)評(píng)文件卻已建成的項(xiàng)目而言，由于其施工建設(shè)階段已經(jīng)結(jié)束，如按《環(huán)評(píng)法》第三十一條責(zé)令“停止建設(shè)”已不具針對(duì)性，但環(huán)保部門可以相應(yīng)地責(zé)令“限期補(bǔ)辦手續(xù)”；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的，可處20萬(wàn)元以下的罰款。

　　根據(jù)“同時(shí)、分別、相應(yīng)”處罰三原則，對(duì)于未依法報(bào)批環(huán)評(píng)文件卻已建成，同時(shí)環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收，而主體工程已經(jīng)投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項(xiàng)目，環(huán)保部門實(shí)際的處罰結(jié)果，就是分別制作兩份處罰決定書(shū)。一是針對(duì)建設(shè)單位未報(bào)批環(huán)評(píng)文件的行為，依據(jù)《環(huán)評(píng)法》第三十一條責(zé)令“限期補(bǔ)辦手續(xù)”；二是針對(duì)建設(shè)單位未經(jīng)環(huán)保驗(yàn)收即擅自投產(chǎn)的行為，依據(jù)《條例》第二十八條責(zé)令“停止生產(chǎn)或者使用”，可以并處20萬(wàn)元以下罰款。

　　換句話說(shuō)，針對(duì)同時(shí)違反環(huán)評(píng)制度和“三同時(shí)”制度的建設(shè)單位，環(huán)保部門實(shí)際上將在責(zé)令其“停止生產(chǎn)”的同時(shí)，另行責(zé)令其“限期補(bǔ)辦手續(xù)”。也可以理解為，環(huán)保部門將在責(zé)令其“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的同時(shí)，另行責(zé)令其“停止生產(chǎn)”。

　　關(guān)于違反環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的處罰依據(jù)，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)引用《環(huán)評(píng)法》第三十一條?！跋奁谘a(bǔ)辦手續(xù)”，應(yīng)當(dāng)理解為環(huán)保部門責(zé)令建設(shè)單位在“限期” 之內(nèi)，對(duì)照國(guó)家關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目分類管理目錄的規(guī)定，確定其所建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)形式，委托有資質(zhì)的單位開(kāi)展環(huán)評(píng)，并向環(huán)保部門報(bào)送環(huán)評(píng)文件等要求的總稱

　　對(duì)違反“三同時(shí)”的行為，應(yīng)當(dāng)適用《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，一般不會(huì)存在問(wèn)題。對(duì)于違法環(huán)評(píng)制度的行為，由于《環(huán)評(píng)法》和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》都有規(guī)定，制作處罰文書(shū)時(shí)就存在如何引用具體法條的問(wèn)題。根據(jù)《立法法》第七十九條的明確規(guī)定，關(guān)于同一事項(xiàng)，如果法律和行政法規(guī)都有規(guī)定，“法律的效力高于行政法規(guī)”。由此，關(guān)于違反環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的處罰依據(jù)，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)引用《環(huán)評(píng)法》第三十一條，而不應(yīng)引用《條例》第二十四條。

　　所謂責(zé)令“限期補(bǔ)辦手續(xù)”，應(yīng)當(dāng)理解為環(huán)保部門責(zé)令建設(shè)單位在“限期”之內(nèi)，對(duì)照國(guó)家關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目分類管理目錄的規(guī)定，確定其所建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)形式，委托有資質(zhì)的單位開(kāi)展環(huán)評(píng)，并向環(huán)保部門報(bào)送環(huán)評(píng)文件等要求的總稱。具體將存在兩種情形，一是如果建設(shè)單位逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的，環(huán)保部門可按《環(huán)評(píng)法》第三十一條處20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。二是如果建設(shè)單位在限期之內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)并報(bào)送環(huán)評(píng)文件后，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)按照通常的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。建設(shè)單位和其他任何人也不得以環(huán)保部門不批準(zhǔn)項(xiàng)目就會(huì)造成重大損失相要挾。

　  相關(guān)法規(guī)條文和解釋

　　《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》(2002年)

　　第三十一條　 建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請(qǐng)重新審核環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，擅自開(kāi)工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補(bǔ)辦手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的，可以處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分……

　　《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》(1998年)

　　第二十四條　違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由負(fù)責(zé)審批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)，擅自開(kāi)工建設(shè)的，責(zé)令停止建設(shè)，可以處10萬(wàn)元以下的罰款:

　　(一)未報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的……

　　第二十八條　違反本條例規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處10萬(wàn)元以下的罰款。

　　《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理有關(guān)法律適用問(wèn)題的答復(fù)意見(jiàn)》

　　(全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)2007年3月21日，法工委復(fù)〔2007〕2號(hào))

　　關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件卻已建成建設(shè)項(xiàng)目，同時(shí)該建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，應(yīng)當(dāng)分別依照《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定作出相應(yīng)處罰。